发布日期：2024-07-14 12:56    点击次数：100

东方红中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金合同生效公告                             公告送出日期：        基金名称              东方红中证 500 指数增强型发起式证券投资基金        基金简称              东方红中证 500 指数增强发起        基金主代码             021175        基金运作方式            契约型开放式        基金合同生效日           2024 年 7 月 9 日        基金管理人名称           上海东方证券资产管理有限公司        基金托管人名称           兴业银行股份有限公司                          《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》  《公开募                          集证券投资基金信息披露管理办法》 《东方红中证 500 指数增强型发起式证券投资        公告依据                          基金基金合同》（以下简称基金合同）《东方红中证 500 指数增强型发起式证券投资                          基金招募说明书》（以下简称招募说明书）等        下属分类基金的基金                  东方红中证 500 指数增强发起 A                               东方红中证 500 指数增强发起 C        简称        下属分类基金的交易        代码        基金募集申请获中国证                   证监许可[2024]474 号        监会核准的文号        基金募集期间              自 2024 年 6 月 17 日至 2024 年 7 月 5 日止        验资机构名称              德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)        募集资金划入基金托管        专户的日期        募集有效认购总户数（单        位：         户）                            东方红中证 500 指数增强发 东 方 红 中 证 500 指        份额类别                                                合计                            起A              数增强发起 C        募集期间净认购金额（单        位：         人民币元）        认购资金在募集期间产        生的利息（单位：人民币 13,294.05                         44,078.36             57,372.41        元）               有效认购份               额        募集份额               利息结转的        （单 位 ：       13,294.05                        44,078.36             57,372.41               份额        份）                合计          44,603,210.79             111,516,084.87        156,119,295.66                认购的基金                份 额（单 位 ： 10,003,600.36               0.00                  10,003,600.36                份）        其 中 ：募        集期间基 占 基 金 总 份        金管理人 额比例        运用固有        资金认购        本基金情        况      其 他 需 要 说 认购日期：    2024-06-27                                                      无                     无               明的事项           适用费率：   1000 元/笔               认购的基金               份 额（单 位 ： 104,230.80                   250,230.22            354,461.02        其 中 ：募               份）        集期间基        金管理人        的从业人        员认购本 占 基 金 总 份 0.2337%                        0.2244%               0.2270%        基金情况 额比例        募集期限届满基金是否        符合法律法规规定的办 是        理基金备案手续的条件        向中国证监会办理基金        备案手续获得书面确认 2024 年 7 月 9 日        的日期          注:（1）本基金基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费        由本基金管理人承担。          （2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数        量区间为 0 至 10 万份（含）。          （3）本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。          （4）对下属分类基金，    募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金份额、基金管理人的        从业人员认购本基金份额占基金总份额比例的分母为各自类别的份额，对合计数，分母采用        下属分类基金份额的合计数，      即基金整体的份额总额。                                            持有份额占基                          发起份额占基 发 起 份 额 承        项目            持有份额总数                       发起份额总数                                            金总份额比例                          金总份额比例 诺持有期限                                                                                             自基金合同        基金管理人固有        资金                                                                                             不少于 3 年        基金管理人高级                -                           -             -                 -                   -        管理人员        基金经理等人员       -                     -             -                 -                   -        基金管理人股东       -                     -             -                 -                   -        其他            -                     -             -                 -                   -                                                                                             自基金合同        合计            10,003,600.36         6.4077%       10,000,000.00     6.4054%          生效之日起                                                                                             不少于 3 年           （1）自基金合同生效之日起，       本基金管理人正式运作本基金。           （2）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实        接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以到本基金销售机构的        网 点 查 询 交 易 确 认 情 况 ，也 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站（www.dfham.com）或 客 服 电 话           （3）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证        基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。投资者投资        于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书（及其更新）、基金产品资料概要（及其        更新）及相关公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的        风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。            特此公告。                                                     上海东方证券资产管理有限公司